Adeguata Verifica Parte 2

Webinar Dott. Rag. Giuseppina Spanò 150,00 € 1:19:38

Aspetti generali sui singoli modelli da compilare, composizione e conservazione dei fascicoli, la formazione dei titolari e dipendenti dello studio

Gratuito

Introduzione

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 0:29

Anteprima e argomenti trattati

Obblighi

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 2:06

Elencazione degli adempimenti - Conoscenza del cliente

Dichiarazione del cliente

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 16:50

Modalità di compilazione dei dati e delle notizie del cliente nel modello AV4 delle Linee Guida del CNDCEC - Analisi dei dati e delle dichiarazioni obbligatorie per ogni persona del cliente, del titolare effettivo e indicazioni della situazione di Persona Politicamente Esposta (PEP)

Valutazione del rischio

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 16:18

Scheda di valutazione del rischio - Modalità di valutazione secondo le regole tecniche del CNDCEC - Specifiche sulla valutazione del Rischio Inerente - Dettagli sula valutazione del Rischio Specifico e gli aspetti connessi al Cliente e alla Prestazione - Determinazione del Rischio effettivo

Tipologia di adeguata verifica

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 9:52

Determinazione delle misure di adeguata verifica e periodicità del controllo costante - Applicazione dell'adeguata verifica Semplificata, Ordinaria e Rafforzata

Il fascicolo - conservazione dati e notizie

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 14:38

Modalità e termini per la formazione e conservazione del fascicolo - Documenti e moduli da inesrire nel fascicolo - Chek List completo dei documenti da conservare - Modalità di conservazione, formato cartaceo, informatico o misto - Storicità dei dati - Termini di conservazione dei fascicoli - Specifiche privacy

Rapporti con altri professionisti e Comunicazioni

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 16:28

Dettagli sull'attestazione del professionista ex art. 20 del D.Lgs. 231/2007, Modello AV5 delle Linee Guida del CNDCEC - Modalità e termini per la comunicazione di violazioni all'uso del contane e sanzioni - Modalità e ermini e caratteristiche delle Segnalazioni di Operazioni Sospette - Elementi di sospetto dell'operazione - Indicatori di anomalie e quaderni UIF - Sanzioni

Riepilogo adempimenti e Formazione

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 02:57

Riepilogo degli obblighi e tipologia dell'adeguata verifica, dei modelli da compilare, dei documenti da conservarenel fascicolo - Carattere della formazione dei titolari e dei dipendenti così come indicato dalle Regole Tecniche del CNDCEC

Test di autovalutazione

7 domande

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