Adeguata Verifica Parte 1

Webinar Dott. Rag. Giuseppina Spanò 150,00 € 1:12:20

Aspetti generali della norma, scopo e finalità, ruolo del CNDCEC, soggetti obbligati e obblighi, casi particolari, organizzazione degli studi associati e organi di verifica e controllo

Gratuito

Introduzione

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 0:47

Anteprima e argomenti trattati

Aspetti generali

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 0:40

Presentazione e scopo del corso

Definizione riciclaggio - Finanziamento del Terrorismo

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 8:37

Definizione di Riciclaggio e di Finanziamento del terrorismo secondo il D.Lgs. 231/2007 - Definizione di Autoriciclaggio

Riferimenti normativi

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 8:15

Evoluzione normativa e le Direttive UE - Variazioni e integrazioni al D.Lgs. 231/2007 da parte dei Decreti legislativi 90/2017 e 125/2019. Struttura della norma

Finalità, principi, astensione e Soggetti obbligati

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 9:31

Spirito generale della norma, scopo e finalità del Decreto. - Principi generali - Obbligo di astensione - Disamina dei soggetti obbligati

Ruolo del CNDCEC - Regole tecniche e Linee guida

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 7:52

Organismi di autoregolamentazione - Attività del CNDCEC - Regole tecniche di gennaio 2019 (fonte normativa secondaria) - Linee Guida di Maggio 2019 (linee operative) - Modulistica da utilizzare negli studi professionali

Adeguata verifica

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 25:13

Obblighi e adempimenti dei professionisti - Valutazione del profilo di rischio - Principio di "Know your customer" (conosci il tuo cliente) - Tempi, modalità ed esecuzione dell'adeguata verifica - Definizione di Esecutore e PEP - Attività da svolgere

Titolare effettivo

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 6:25

Determinazione del Titolare Effettivo - identificazione e verifica del TE - Tempistica ed eccezioni

Informazione su scopo e natura, Controllo costante e Studi associati

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 7:15

Casi particolari - Definizione di scopo e natura della Prestazione o operazione e attività da svolgere - Il controllo costante e la sua periodicità - Gli studi associati, organizzazione e esecuzione obblighi - La funzione di Antiriciclaggio e compiti del Responsabile

Organi verificatori e controlli

Dott. Rag. Giuseppina Spanò 7:45

Compiti della UIF (Unità di Informazione Finanziaria) - G.di F. Nucleo Speciale di Polizia Valutaria e delega ai Reparti Territoriali - Accesso presso gli studi - Controlli preliminari - Innesco e oggetto della verifica

Test di autovalutazione

7 domande

Verifica le tue competenze compilando il test di autovalutazione